利用天干地支、阴阳五行预测股市？证监会再次重申“零容忍”态度。24日，证监会网站公布对《关于严厉打击风水盲测股市动向的建议》（十三届全国人大五次会议第6178号建议）的答复。

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证监会在答复中表示，关于“严厉打击风水盲测股市动向”的建议对规范发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序具有较强的指导意义。

监管实践中，证监会发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。

证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施，指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施，并督促相关证券公司内部严肃追责。在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，加强警示教育，净化行业生态。

下一步，证监会将从严落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理，严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。

证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调，禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。

此外，证监会还将加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调，发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的，区分不同情形，采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式，严厉打击证券违法犯罪活动。

实际上，“风水研报”最早并非起源于内地本土券商研究所。早在1992年，中信里昂曾以农历新年贺卡的方式推出《风水指南》，展望香港市场。早期他们在春节时寄给客户的贺卡上附上了几位风水大师的预测，然后再加上券商分析师的观点，巧合地预测了当年恒指全部的7个主要转折点，因此而风靡一时。

不过，在相关“风水指南”中，中信里昂也明确提到，其并非研究报告，不构成投资建议。然而，原本是“博君一笑”的新年传统，被部分券商分析师、投顾所带“跑偏”，招致监管的处罚。

2021年12月，国盛证券因一名分析师写了《天干地支在择时中的应用初探》研究报告，收到了江西证监局出具的警示函措施。

2022年3月，深圳证监局对安信证券汕头分公司采取出具警示函措施的决定，对安信证券投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施的决定，因其在《仁者无敌-2022中国股市预测》中将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。

2022年3月，证监会机构监管部机构监管通报中，再度提及上述两起“风水研报”案例，表示将持续关注、从严查处发布研报业务、证券投资顾问业务违法违规行为，坚决落实“零容忍”工作方针，发现一起、处置一起，推动行业持续规范健康发展。

来源：中国经济网综合证监会网站、中国基金报等

本文源自：中国经济网

关键词： 研究报告 严厉打击 天干地支 阴阳五行